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关于加强证券经纪业务管理的规定-上海律师事务所
发布日期:2010-06-03

关于加强证券经纪业务管理的规定

中国证券监督管理委员会

背景:

    为了加强证券公司证券经纪业务的监管,规范证券经纪业务活动,保护投资者的合法权益,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规,中国证券监督管理委员会制定《关于加强证券经纪业务管理的规定》,自2010年5月1日起施行。

主要规定:

    1、证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度。

    2、证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况。

    3、证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度。

    4、证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度。

    5、证券公司应当建立健全证券营业部管理制度。

 

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